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  情景实践课程学习指引 1个课时

• 课程学习指引

  00:01:07

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  常规惯例和通用原则情景实践 12个课时

• 相关名词及术语

• 相关概念及要点

• 公平诚信交易原则

• 利益冲突的处理

• 敏感信息管控

• 敏感信息的透露

• 需要知晓的原则01

• 需要知晓的原则02

• 良好的信息交流01

• 良好的信息交流02

• 敏感信息的渠道

• 授权交流信息

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  交易执行情景实践 10个课时

• 相关名词及术语

• 相关概念及要点

• 交易授权

• 交易室管理

• 强制休假

• 无意向询价

• 报价时的大数

• 非市场价格

• 预先对冲

• 交易记录和保存

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  防范不当行为情景实践 17个课时

• 相关名词及术语

• 相关概念及要点

• 防范不当行为01

• 防范不当行为02

• 防范不当行为03

• 防范不当行为04

• 防范不当行为05

• 防范不当行为06

• 防范不当行为07

• 防范不当行为08

• 防范不当行为09

• 防范不当行为10

• 防范内幕交易

• 市场定盘价01

• 市场定盘价02

• 防范倒量交易01

• 防范倒量交易02

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  风险管理与合规情景实践 9个课时

• 相关名词及术语

• 相关概念及要点

• 治理框架

• 有效的管理机制

• 三道防线

• 新产品管理

• 风险监控

• 市场风险

• 合规法律风险

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  交易确认与结算情景实践 7个课时

• 相关名词及术语

• 相关概念及要点

• 高效确认方式

• 要求直接付款

• 主要结算方式

• 处理交易差异01

• 处理交易差异02

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  经纪公司情景实践 11个课时

• 相关名词及术语

• 相关概念及要点

• 经纪公司原则

• 拒绝交易

• 交易总额分配

• 敏感信息

• 交易室外交易

• 名称替换

• 提供过桥交易

• 交易角色偏好

• 过桥交易费用收取

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  主经纪业务情景实践 4个课时

• 相关名词及术语

• 主经纪的职责

• 主经纪的信息管理

• 主经纪的风险

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  电子交易情景实践 5个课时

• 相关名词及术语

• 电子交易风险管理

• 程序化交易信息披露

• 电子交易的记录

• Last Look机制

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  对客销售行为管理 16个课时

• 相关名词及术语

• 相关概念及要点

• 职业培训

• 销售人员培训体系

• 员工上岗培训01

• 员工上岗培训02

• 利益冲突

• 银行信息披露

• 客户敏感信息01

• 客户敏感信息02

• 适当性管理

• 客户尽职调查

• 产品信息披露

• 产品适当性01

• 产品适当性02

• 产品适当性03

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  销售行为案例分析 5个课时

• 拜访新客户

• 客户信息收集

• 客户申请交易额度

• 接触客户内幕信息

• 客户要求交易复杂产品

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  争议处理情景实践 4个课时

• 相关名词及术语

• 交易撤销

• 争议处理解决

• 交易争议处理

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  交易违规案例与判定情景实践 28个课时

• 相关名词及术语

• 相关概念及要点

• 违规案例信息收集

• 记录交易对话

• 交易记录的修改

• 未成交操作记录

• 系统故障时的交易

• 最佳实践做法推荐

• 市场流动性

• 流动性差时的交易

• 利益输送

• 考核指标设定

• 违规交易的认定

• 合理的经济理由

• 交易行为的合理性

• 交易逻辑的合理性

• 亏损是否构成违规

• 不合理的收益或亏损

• 交易发生争议

• 蝶式期权买卖交易

• 倒量的认定

• 倒量的组合产品设计

• 复杂的过桥交易

• 善意的过桥交易

• 未成交的晃骗行为

• 连续点击成交

• 影响定盘价

• 定盘价时的大额交易

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  外汇市场准则与监管实践 14个课时

• 相关名词及术语

• 合规风险的监管

• 风险管理框架

• 合规事件管理

• 内控合规检查

• 业务内控管理

• 银行行为监管

• 三道防线管理

• 合规风险管理01

• 合规风险管理02

• 自动交易风险

• 电子交易风险

• 以收盘价成交

• 客户投诉处理

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  测试-准则风控合规情景案例