外汇市场准则交易人员线上课程体系

为便于机构进一步落实中国外汇市场自律机制对自律行为评估，扩大准则培训覆盖面及机构可持续培训机制要求，迪威格针对机构不同人群和不同培训需求，结合自身对外汇市场准则的培训经验和研究积累，对外汇市场交易人员和外汇产品销售人员，推出了匹配不同人群准则培训要求的两个在线培训课程体系，以适用于机构针对不同人群的培训需求，迪威格提供一站式的线上培训服务解决方案，涵盖“学员管理+线上培训+知识答疑+考试服务”等服务，便于机构准则培训的实施效率和成本节约。

准则培训课程采用近期的准则内容体系和近期合规实践内容，紧贴政策前沿；以准则最佳实践的方式向市场参与者提供操作规范，便于中国市场参与者落地实践；课程丰富的展现形式和实践案例解析，使课程易于了解快速掌握知识要点；课程由业内市场专家参与不断更新，不断跟踪近期监管要求；考试评测题库，强化学习知识要点，保证培训质量。

此外，迪威格不断跟踪全球的外汇市场监管动态，定期形成案例汇编材料作为补充学习资料，供学员持续学习。

1. 《全球与中国外汇市场准则在线课程》

（简称“准则课程”）

课程定位

本课程定位于对《全球与中国外汇市场准则》的普及课程，便于机构相关人员快速地了解外汇市场准则的知识框架和实践要求，旨在向中国外汇市场参与者提供业务指导和规范指引，使得外汇市场准则覆盖所有外汇交易相关人员层面。

培训对象

课程主要面向外汇市场交易人员及相关风控合规、结算、法律法规、审计等人员，以及需要了解和学习外汇市场准则的相关人员。

课程定价

课程统一定价进行销售：

学员单独采购（零售价格）940元/人
机构集中采购30人以下，参照零售课程（940元/人）
机构集中采购30人以上，零售课程基础上九折优惠（850元/人）

2. 《外汇市场准则-交易合规实践课程》

（简称“交易合规实践课程”）

课程定位

交易合规实践课程主要服务于金融机构相关外汇市场交易人员对于外汇市场准则的可持续培训需求。随着中国外汇市场的发展与监管形式的变化，监管机构对交易行为方面的监管日趋严格，课程将围绕加强对准则的认知和应用、近期准则要求、准则具体实践、近期国际上相关案例的判罚等内容展开，加强外汇市场准则在交易实践领域中的应用，不断了解近期监管要求和市场案例，以及对于各种违规案例要点要素的判定，旨在推进准则在机构内部管理中实践与应用。

培训对象

课程主要面向机构已获得准则培训证书，从事外汇市场交易业务的前中后台及相关人员，以及需要了解准则近期交易实践的应用的人员。

课程定价

课程统一定价进行销售：

学员单独采购（零售价格）1800元/人
机构集中采购30人以下，参照零售课程（1800元/人）
机构集中采购30人以上，零售课程基础上九折优惠（1620元/人）

Q&A

1 机构外汇市场交易员群体应如何实施准则培训？

针对机构外汇市场不同层次的交易人员的群体，可采购不同课程来实施准则培训。针对未获得外汇市场准则培训证书的外汇市场交易业务的前中后台及相关合规人员，可先进行“准则课程”的学习，先了解外汇市场准则基础知识，再进行“交易合规实践课程”的学习，了解准则近期交易实践；而针对已参加过外汇市场准则培训，已经获得准则培训证书的人员，可参加“交易合规实践课程”的学习，了解外汇市场交易合规实践的近期动态。

2 “准则课程”主要的课程内容有哪些？

“准则课程”内容涵盖：全球与中国外汇市场准则的产生、推广意义、应用原则和框架内容；外汇市场常规惯例、交易资格、汇率管理；公平诚信、良好的信息交流与管理、防止洗钱和犯罪行为等通用原则；交易执行中的交易规范、交易价格的确定及披露、明确的交易用语和清晰的交易指令、识别与避免操控市场行为；风险管理体系、框架、计量与控制、新产品的风险管理、危机的应对与业务连续计划；及时确认交易、交易记录；交易的争议与处理；经纪公司的管理、信息披露与佣金等内容。

3 “交易合规实践课程”主要的课程内容有哪些？

“交易合规实践课程”内容涵盖：国际与国内近期准则相关法规推出与变化的要点分析；国际近期监管案例判罚与处理的分析借鉴；银行合规风险管理与运作模式参考；外汇交易行为风险点与相关案例的判罚逻辑的分析；国内处罚案例分析。

4 线上培训如何保证培训质量?

线上培训会记录每位学员的学习时长，并提供随堂练习来巩固知识要点，并提供线上答疑，同时通过最终的动态题库考试检验知识的掌握程度。作为机构统一安排的培训项目考试结果将直接反馈给机构培训方。学员未通过考试，可参加延时学习和补考来保证培训效果。

5 若机构采购培训课程后需要做哪些工作？

机构只需提供培训的人员名单及时间安排。迪威格会依据培训名单生成培训的登录账号和密码，机构通知学员登录的账号密码和最终考试截止时间，考试结果由迪威格公司统一反馈给机构培训负责人，机构无需其他工作。

6 培训如何计费？

此线上培训课程将按人次计费（包括个别培训账的号延长与补考）。为了保证培训效果及长效机制，参照国际培训经验和惯例，金融机构应针对每位参训人员建立完整的培训档案，并建议金融机构内部应将此培训结果与岗位资质管理相结合。

7 可以安排多个学员使用同一账号学习吗？

课程是按人次计费，将为每位学员创建一个登录账号。每位学员的登录账号只能生成自己完整的培训报告与考试成绩，这将便于机构建立完整的培训跟踪体系。

8 准则系列课程采用线上培训方式，这种培训方式有哪些优势？

线上培训可以利用碎片时间反复学习，大幅节省了差旅成本与对业务时间的占用。同时也减少了组织与实施难度，可以快速部署安排标准化的考试。精良的课程制作也保证了培训的效果。

9 准则培训是否只需学习一次？

准则系列课程培训将会按照中国近期监管变化与自律要求不断丰富其内容与案例，另外，根据准则要求对员工的合规培训应定期进行。
根据行业经验，原则上应至少每年开展一次合规培训。每年的定期学习可以保证业务人员随时了解近期的监管变化及其合规要求。
我们建议金融机构对相关人员应保持常年的培训和考试安排，这不仅包括新上岗的从业人员，同时也应包括上个年度通过合规考试的人员。

10 准则系列课程的学习时间是多少？

外汇市场准则覆盖内容较多，同时涉及专业的案例讲解，为了保证培训效果，还设置了测试环节。“准则课程”整体学习时长在7-9小时，“交易合规实践课程” 整体学习时长在7-9小时，一个学习周期的时间为两周内完成学习和考试。

11 外汇准则培训课程对专业知识的要求高吗？

根据准则要求从业人员应对所从事的业务与产品有着充分的了解，机构应保证从业人员具备相应的知识水平。考虑到中国市场现状，以及外汇市场准则还是新生事物，在课程中适当减少了对专业知识的要求，以便更多的从业者可以理解准则的原则。伴随着中国市场合规建设的进一步加强和市场发展，准则系列课程（尤其是外汇交易合规实践课程）中的案例以及考试将会逐渐增加对专业知识的要求。

12 准则培训的实施流程？

机构统计学员人数→采购课程→提供学员名单及培训时间→迪威格公司生成学员登录账号和密码→两周后反馈学员成绩和课程报告→补考人员及未完成学员进行补充培训安排。

13 已采购完成了准则系列课程的培训，是否就完成了监管的培训要求?

准则系列课程涵盖了完整的准则相关规范与最佳实践，采用了近期的监管要求与案例。通过规范的线上培训与考试，形成完整的培训方案，这是国际大型金融机构进行相关合规培训的最佳实践。充足的培训课程时长以及规范的试题考试，持续的培训结果跟踪，可以达到部分合规培训的要求。在准则培训内容外，金融机构还需安排其他的相关培训，例如专业培训、内部合规制度培训等方能满足准则的培训要求。

14 如果不采购这个方案，一些银行有哪些途径和方式完成监管的培训要求？

自律机制并不强制要求机构采取特定的培训方式，只要培训满足培训质量以及可持续的培训方案，就可达到监管的需要。建议机构自身的培训方案应尽可能保证培训内容的覆盖以及培训效果，从而达到准则的培训相关要求。

15 该准则系列课程如何购买？

此准则系列课程面向所有金融机构采用统一定价方式，此价格包含系统开发、课件制作以及在线的学习管理、跟踪、答疑、考试等，相比国内的其他线上课程，不论在培训时长，专业性以及整体解决方案上有着更高的性价比。
购买方式支持机构集中采购和零售两种模式。机构可结合自身情况，选择统一集中采购的形式，或机构人员单独采购的形式予以购买。
无论何种形式，迪威格公司均提供一站式的培训服务。不仅提供学员灵活的学习体验，还提供学习期间的线上答疑、以及规范的考试安排。同时支持学员学习进程管理和考试结果的统计监测，为机构做好学员的管理工作，减少机构的人力消耗。

16 课程如何更新？

“准则课程”随着中国外汇市场准则与全球外汇市场准则的修订与近期解读保持更新；“交易合规实践课程”将结合监管实践和近期案例保持更新。

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